強制許可增量配電區(qū)域內(nèi)存量資產(chǎn)的處理

2017-11-16 16:00:11 電力法律觀察　點擊量：評論 (0)

在前面的《協(xié)商，增量配電區(qū)域內(nèi)存量資產(chǎn)的處理|增量配電試點bug系列之四》一文中，觀茶君暢想了電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)處理的幾種方式。簡要介紹了資產(chǎn)入股、折價轉(zhuǎn)讓、租賃經(jīng)營三種方式的優(yōu)勢和可能存在的問題。但需要注意的是：前述方式均是以雙方協(xié)商達成一致為基礎(chǔ)的?？蓡栴}是，如果協(xié)商不能達成一致的情況下怎么辦?政府主管部門能否以類似“強制許可“的形式將電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)的使用權(quán)許可給增量配電項目的業(yè)主呢?

觀茶君腦洞大開之際，對我國專利“強制許可”制度的適用情形、范圍、程序進行了研究，以探討“強制許可“這一制度理念在增量配電改革中對電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)處理上的適用借鑒性。

一、專利“強制許可“制度基本規(guī)定

“強制許可”是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的一項制度。在專利領(lǐng)域，我國已經(jīng)確立了相對成熟的強制許可制度。指在符合某些特定條件的情況下，行政部門不經(jīng)專利權(quán)人同意，直接允許其他主體使用其專利的一種許可方式，其目的是對抗部分權(quán)利人對其權(quán)利的濫用，防止權(quán)利人利用專利權(quán)惡意阻撓其他人行使權(quán)利、壟斷市場，侵犯公共利益。

(一)適用情形

專利的強制許可由《專利法》明確規(guī)定，適用于以下五類共六種情形。

其中，除第三類和第五類適用于藥品和半導(dǎo)體技術(shù)兩大特殊行業(yè)外，其他三類未限定行業(yè)類別。

(二)強制許可的觸發(fā)

強制許可的觸發(fā)包括兩種情形，分別是當事人申請強制許可和國家知識產(chǎn)權(quán)局依職權(quán)主動強制許可。

(三)強制許可的程序

除國家知識產(chǎn)權(quán)局依職權(quán)強制許可外，當事人申請強制許可的，通常遵行以下程序。

二、“強制許可”制度理念在存量配電資產(chǎn)處置上具備可借鑒性

(一)存量配電資產(chǎn)處置與專利權(quán)強制許可，二者在適用背景與情形上具有相似性

《專利法》規(guī)定了共6種可實施強制許可的情形。“在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，或者為了公共利益的目的“是情形之一。毫無疑問，中央大力推行的“能源革命”、電力體制改革，就屬于電力行業(yè)的重大變革，是電力行業(yè)的”非常情況“。電力體制改革就其終極目標而言，是”為了公共利益的目的“，為改革效果惠及公眾。改革過程涉及對配電存量資產(chǎn)處置時，在符合一定條件、遵循一定程序的基礎(chǔ)上，觀茶君認為，專利領(lǐng)域的強制許可理念可以參考適用于對存量配電資產(chǎn)的處置。

(二)存量配電資產(chǎn)處置與專利權(quán)強制許可，二者在出發(fā)點與目標上具有相似性

專利權(quán)實施的強制許可起源于1925年的《巴黎公約》第5條，該條第2款規(guī)定，聯(lián)盟的成員應(yīng)有權(quán)采取必要的措施防止因行使專利壟斷權(quán)可能導(dǎo)致的濫用，如未實施專利。我國強制許可制度的出發(fā)點主要是防止專利權(quán)的濫用，具體表現(xiàn)為專利權(quán)人拒絕以合理的條件進行專利權(quán)許可。通過強制許可取得專利的實施權(quán)，其目標是促進科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及滿足社會公共利益需要。

目前，在增量配電業(yè)務(wù)改革的過程中，如果電網(wǎng)企業(yè)拒絕接受資產(chǎn)入股、折價轉(zhuǎn)讓、租賃經(jīng)營等協(xié)商方式處置試點范圍內(nèi)的存量資產(chǎn)，甚至主張凡是有存量資產(chǎn)的區(qū)域就不能進行增量配電業(yè)務(wù)改革，必然導(dǎo)致增量配電改革不能實質(zhì)推進的困境。無需觀茶君提醒小伙伴們也一定可以感受到：拒絕對存量資產(chǎn)進行任何形式的協(xié)商處置，本質(zhì)上即為對存量資產(chǎn)所有權(quán)的濫用，類似于專利權(quán)人擁有專利但在一定期限內(nèi)無正當理由未實施或未充分實施其專利。兩種行為產(chǎn)生的后果也是類似的，即無法促進科學(xué)技術(shù)的發(fā)展或滿足公共利益需要。

三、增量配電試點范圍內(nèi)存量資產(chǎn)強制許可制度設(shè)想

(一)適用情形及條件

存量資產(chǎn)的所有權(quán)屬于物權(quán)范疇，而對存量資產(chǎn)的處置行為則有可能既涉及民事行為又涉及行政行為。觀茶君認為，行政行為需具有謙抑性，不宜過多干預(yù)到民事行為中。因此，對強制許可的適用應(yīng)加以嚴格限制。建議鼓勵民事主體間優(yōu)先采取協(xié)商方式處理，在協(xié)商無果時方能啟動強制許可，以平衡各方利益，避免因具體問題的解決影響改革的既定方向和路徑。當事人在申請政府主管部門授予強制許可時應(yīng)符合以下條件：

1、申請人須為該增量配電試點的項目業(yè)主

此處的業(yè)主可以作寬泛解釋，包括承擔試點范圍內(nèi)保底供電義務(wù)的主體或者其委托的配電網(wǎng)運營企業(yè)。之所以說明這一點，觀茶君是想強調(diào)項目業(yè)主自身的合法性。

2、曾以合理條件與電網(wǎng)企業(yè)就存量資產(chǎn)處置進行過協(xié)商

應(yīng)遵循公平、合理的原則和經(jīng)濟規(guī)律。申請人必須曾以合理的條件請求電網(wǎng)企業(yè)以折價轉(zhuǎn)讓、折價入股或租賃等方式處置其存量資產(chǎn)。合理的條件以符合市場經(jīng)濟價值的客觀標準判斷。嗯，觀茶君還是覺得協(xié)商是最好的方式。

3、未能在合理時間內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)達成一致或者未能得到反饋

申請人需證明其與電網(wǎng)企業(yè)進行過協(xié)商，但在合理長的時間內(nèi)未能達成一致或者取得反饋。

(二)強制許可的范圍

強制許可并非適用于所有的配電資產(chǎn)，目前主要適用于增量配電試點范圍內(nèi)電網(wǎng)企業(yè)的存量資產(chǎn)。觀茶君不建議將適用范圍擴大化。

強制許可的權(quán)利范圍應(yīng)限定為配電資產(chǎn)的運營權(quán)，而非強制取得配電資產(chǎn)的所有權(quán)。被許可人應(yīng)當向電網(wǎng)企業(yè)支付合理的使用費，費用應(yīng)由雙方協(xié)商，協(xié)商不成的，由國家主管機關(guān)裁決。

強制許可的期限需視具體情況而定，但限期應(yīng)該明確，且不應(yīng)超過設(shè)備的生命周期。國家主管部門可以根據(jù)強制許可的理由規(guī)定實施的范圍和時間。

此外，強制許可的理由消除并不再發(fā)生時，比如電網(wǎng)企業(yè)與申請人就存量資產(chǎn)達成了相應(yīng)的協(xié)議或者配電資產(chǎn)毀損滅失，任何一方均可以向國家主管部門請求終止強制許可。

(三)強制許可的程序

強制許可是非常嚴肅的事情，觀茶君認為必須按照嚴格的程序進行。

1、申請人提出申請

申請人應(yīng)當提交強制許可請求書，寫明包括基本情況、電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)狀況、要求給予強制許可的理由和事實以及期限等。申請人還需提供證據(jù)證明其以合理的條件請求電網(wǎng)企業(yè)以折價轉(zhuǎn)讓、折價入股或租賃等方式處置其存量資產(chǎn)，但未能在合理的時間內(nèi)達成一致或者不能得到反饋。

2、國家主管機關(guān)對申請人請求進行審查

國家主管機關(guān)收到申請人的請求書和有關(guān)證明后，應(yīng)當審查請求書及相關(guān)證明是否屬實，并且應(yīng)當及時通知電網(wǎng)企業(yè)在指定的時間內(nèi)陳述自己的意見。除依職權(quán)強制許可的情形外，申請人或者電網(wǎng)企業(yè)要求聽證的，可以由主管機關(guān)組織聽證。

3、國家主管機關(guān)作出相應(yīng)的決定

國家主管機關(guān)在聽取了雙方意見后作出相應(yīng)決定。國家主管機關(guān)作出決定前，申請人與電網(wǎng)企業(yè)訂立了相關(guān)協(xié)議的，應(yīng)撤回其強制許可申請。

4、對“強制許可的決定”予以登記和公告

參考專利實施權(quán)的強制許可，國家主管機關(guān)作出給予實施強制許可決定的，應(yīng)當及時通知電網(wǎng)企業(yè)，并予以登記和公告。公告一般需注明理由、存量資產(chǎn)的基本信息、許可期限、權(quán)利救濟等信息。

需要注意的是，與租賃經(jīng)營方式類似，配電項目“滾動規(guī)劃，滾動建設(shè)”及更新改造的需求，對存量配電資產(chǎn)的運營權(quán)的許可無法解決電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)經(jīng)過“改、擴建”后出現(xiàn)財產(chǎn)混同，從而導(dǎo)致財產(chǎn)界面不清晰的狀況，觀茶君覺得這是需要注意的問題。

以上是關(guān)于“強制許可”的一點設(shè)想。雖然觀茶君深知落實起來確有難度，需要相關(guān)制度的配合，可既然專利的強制許可制度都那么成熟了，配電資產(chǎn)的強制許可就不能探討借鑒一下嗎?

只要真心想改革，辦法總比困難多!

原標題:強制許可，增量配電區(qū)域內(nèi)存量資產(chǎn)的處理|增量配電試點bug系列之五